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Herramientas Cuantitativas para una medición precisa del riesgo

Brindamos la información que su entidad necesita para tomar decisiones y administrar adecuadamente su exposición al riesgo.

Herramientas Cuantitativas

EBR: Metodología con Enfoque Basado en Riesgo

Diseñamos una metodología para evaluar el riesgo de LD/FT al que su entidad se encuentra expuesta por sus productos, servicios, áreas geográficas, transacciones y canales de envío con los que opera.

Utilizamos herramientas de análisis de datos que establecen con mucho detalle la fuente de los riesgos y permiten tomar acciones de mitigación precisas, haciendo un uso eficiente de los recursos en la entidad.

  • Cumple plenamente con las Disposiciones de la CNBV.
  • Diseñada buscando:
  • Maximizar la transparencia (reproducibilidad)
  • Minimizar el uso del criterio experto
  • Permite un análisis detallado de las variables que explican el riesgo.
  • Se basa en un análisis estadístico de información transaccional.
  • Implementada con éxito (+25 veces) en instituciones financieras, grandes y pequeñas.

Entregamos una herramienta útil para asignar los recursos de PLD de las entidades donde más se necesitan.

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Metodología de clasificación de clientes por grado de Riesgo

Revisamos que su entidad clasifique correctamente a sus clientes según el posible riesgo que representan en materia de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

  • Diseñamos metodologías para clasificar correctamente a sus clientes considerando los factores que su entidad utilice, es decir obtendrá una herramienta desarrollada completamente a la medida.
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Diseño de reglas de alertamiento y monitoreo

Revisamos los criterios de alertamiento de tu entidad y ayudamos a generar reglas que permitan detectar comportamientos atípicos en tus operaciones.

  • Las herramientas de análisis de datos que utilizamos permiten alcanzar un detalle fino y no se basan en criterios subjetivos que puedan afectar los resultados.
  • Este servicio ayuda a su entidad a comprender de una mejor forma la operación y necesidades de los clientes: más allá de la prevención se puede usar como una herramienta para ofrecer servicios que respondan a su comportamiento real.
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Análisis y revisión de procesos de identificación de clientes y usuarios

El primer paso para proteger a su entidad es conocer perfectamente a sus clientes. Podemos ayudar a revisar que sus procesos de identificación y onboarding cumplan con los requisitos legales y se adapten a las necesidades particulares de su negocio.

  • Ayudamos a que sus formatos, plantillas y manuales de identificación sean eficientes, es decir que cumplan sin afectar la dinámica de su negocio.
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Aplicación eficiente de listas de personas restringidas

Ayudamos a que aproveche al máximo a su proveedor de listas, implementando algoritmos que optimicen la búsqueda de coincidencias sin consumir demasiado tiempo de su equipo de cumplimiento.

  • Diseñamos reglas de búsqueda que se adapten a las características de su negocio y de sus clientes, explotando la capacidad de sus sistemas automatizados y aprovechando correctamente el tiempo de su personal de riesgos.

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